Auditar de forma continua las operaciones de trading y tesorería para asegurar el cumplimiento normativo, la efectividad de los controles internos y la transparencia de las transacciones. También busca identificar riesgos, mejorar procesos y fortalecer la gobernanza financiera.
Funciones principales
1. Auditoría de procesos de trading
- Revisar transacciones y validar cumplimiento de políticas internas y externas
- Evaluar el grado de conformidad mediante muestreo
2. Evaluación de controles internos
- Detectar vulnerabilidades en procesos clave (órdenes, conciliaciones, reportes)
- Proponer mejoras
3. Supervisión normativa
- Asegurar cumplimiento con reguladores (ej. mercado de valores)
4. Revisión de reportes
- Validar registros de trading, conciliaciones y reportes de riesgo
Auditorías externas
- Coordinar requerimientos, cronogramas y entregables
- Dar seguimiento continuo a solicitudes y compromisos
- Apoyar reuniones y gestión con auditores externos
Análisis de datos y tecnología
- Apoyar pruebas de análisis de datos para auditoría continua
- Evaluar herramientas tecnológicas antifraude y monitoreo en tiempo real
Informes
- Elaborar y presentar reportes con recomendaciones
- Comunicar resultados a comités (Inversión y Auditoría)
- Evaluar cumplimiento de políticas y normas
